3月1日晚間，上交所發布了2021年度一線監管情況通報，其中針對各類違規主體共實施紀律處分185單，同比增加約36%，處分證券發行人126家次及相關監管對象656名，同比增加約15%，保持從嚴監管態勢。在上交所發布的這份通報中，*ST易見、*ST中新、*ST圣亞等多家上市公司被點名，成為違法違規的反面教材。此外，也有朗博科技總經理“喝酒誤事”被通報。
多家上市公司成反面教材
上交所發布的2021年度一線監管情況通報，涉及嚴格執行上市公司退市新規、防范違規亂象在科創板重演等多個方面。
首先在突出對財務造假等重點案件懲處方面，上交所表示，全年處置財務造假類信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開譴責，處分相關責任人54名，其中19名責任人被公開譴責、1名責任人被公開認定。
例如，退市航通子公司連續多年實施財務造假，合計虛增凈利潤超30億元，上交所對公司及主要責任人予以公開譴責，時任董事長被公開認定十年;退市鵬起對子公司控制事項會計處理不恰當，多期定期報告財務數據披露不準確，上交所對公司及主要責任人予以公開譴責。
嚴肅處置資金占用、違規擔保問題方面，則提到了ST華儀、*ST廣珠。上交所表示，2021年，推動70余家公司完全或部分解決資金占用、違規擔保問題，涉及金額570余億元。針對相關違規行為分類實施自律監管懲戒，全年實施紀律處分34單，處分上市公司33家，相關責任人232名。對違規情節嚴重且拒不整改的上市公司及相關責任人，依法依規予以嚴肅問責。
例如，ST華儀控股股東長期占用上市公司資金合計23.2億元，其中11.41億元尚未歸還，違規提供擔保10.88億元，公司已實際承擔擔保責任7.37億元，上交所對公司及主要責任人予以公開譴責，多人被公開認定;*ST廣珠實際控制人累計占用公司40.17億元，截至2020年期末仍有13.05億元尚未歸還，上交所對公司及多名責任人予以公開譴責，實際控制人被公開認定十年。
持續強化年報信息披露監管方面則提到了*ST易見，上交所指出，*ST易見作為滬市唯一一家無法按期披露年報的公司，對公司及時任董監高均予以公開譴責。
加大并購重組事中事后監管方面，上交所指出，ST中昌收購后未有效行使股東權利導致子公司失控，嚴重影響相關信息披露，對公司及其主要責任人、交易對方予以公開譴責;綜藝股份現金收購交易對方未完成業績承諾且未按約定對公司履行業績補償義務，對其予以通報批評。
此外，*ST圣亞、*ST信威、*ST新億、*ST濟堂也出現在上交所2021年一線監管通報名單中。
經濟學家宋清輝表示，上市公司是資本市場的基石，提高上市公司質量是推動資本市場高質量發展的內在要求，也是交易所一線監管職責的重要內容。
還有這些公司高管也被點名
上市公司被點名的同時，也有不少上市公司高管被上交所提到。
以朗博科技為例，上交所表示，朗博科技總經理“喝酒誤事”，缺席審議且未簽署書面意見，被公開譴責。據朗博科技此前公告，公司時任董事兼總經理戚淦超曾遭上交所公開譴責，戚淦超未出席和委托他人出席董事會會議審議公司半年度報告，也未對相關定期報告簽署書面確認意見，未盡到作為董事、高級管理人員的法定職責。
戚淦超在聽證及異議回復中稱，其持續關注半年度報告編制工作，在董事會召開前一日在上海出差，因飲酒導致身體不適，未能如期返回常州，因此未能參加董事會審議，并于事后及時向證監局予以說明。
另外，*ST圣亞不按規定進行營業收入扣除，退市風險警示信息披露不真實、拒不配合監管，上交所對公司及時任董事長、總經理、財務總監等主要責任人予以公開譴責;*ST信威未及時披露海外項目重大經營變化及擔保資金劃扣風險，上交所對公司及多名責任人予以公開譴責，實際控制人被公開認定十年。
除了上市公司高管之外，上交所還提到了壓嚴壓實中介機構責任，并對多名保薦代表人實施了書面警示。
上交所表示，2021年就中介機構履職盡責不到位實施書面警示11單，涉及中介機構3家及相關執業人員22人。其中，對2家保薦機構及16名保薦代表人實施書面警示，占比超過70%。較為突出的違規情形包括對發行人關聯關系、研發投入、收入確認等事項核查不充分，部分案件中還存在經多次督促仍履職不到位、核查把關不規范等情形。
此外，還有個別會計師、律師專業核查不規范，上交所就1家會計師事務所及其簽字會計師函證程序不規范、3名律師對賭協議核查不到位分別予以書面警示。
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