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【資料圖】

來源：證券時報作者：羅曼

3月2日，香港證監(jiān)會對外公布，香港投資者識別碼制度將于2023年3月20日正式推出，若投資者還未回復(fù)開戶券商同意其轉(zhuǎn)交個人身份信息，后續(xù)只能賣出股票不能買入股票。

香港投資者識別碼制度實際上就是港股實名制，目的就是打擊股價操縱。因為港股現(xiàn)行的市場架構(gòu)在投資者身份方面，一直是不公開透明的，這就導(dǎo)致香港證監(jiān)會在監(jiān)察市場可疑行為的時候，往往缺乏投資者的身份信息，很難判斷是否屬于違規(guī)交易，這也是為何有些股票的股價漲跌離譜，卻無法被有效監(jiān)管。

根據(jù)香港投資者識別碼制度及香港的資料隱私法例(包括《個人資料(隱私)條例》)，中介人須向個人客戶取得明示同意，以便向香港證監(jiān)會及聯(lián)交所提交相關(guān)的客戶身份信息。有關(guān)信息會以加密方式存儲在數(shù)據(jù)資料庫內(nèi)，而只有香港證監(jiān)會及聯(lián)交所的授權(quán)人員方可查詢。

據(jù)證券時報記者獲悉，很多投資者已經(jīng)收到來自開戶券商的郵件，要求同意及更新客戶身份信信息。

記者了解到，在香港投資者識別碼制度下，證券公司必須為每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，并與客戶的識別信息配對。包括身份證明文件上的全名，簽發(fā)國家/地區(qū)或司法管轄區(qū)，類別及號碼、以向聯(lián)交所提交配對檔案。

根據(jù)相關(guān)規(guī)則，客戶應(yīng)確保留存在公司的身份證明文件是真實有效完整即最新的。包括香港身份證、內(nèi)地個人身份證、護照，不接受往來港澳通行證。

香港證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀表示，推出投資者識別碼制度符合國際做法，各監(jiān)管機構(gòu)將能夠?qū)崟r掌握證券買賣指令的投資者身份信息。這將大大增強市場監(jiān)察能力，促進市場健康發(fā)展，提升投資者信心。

記者獲悉，在現(xiàn)行的市場框架下，當(dāng)投資者在聯(lián)交所的交易系統(tǒng)輸入交易指令，或通過該系統(tǒng)執(zhí)行或報價時，無需披露其客戶身份，因此透明度不高，影響了香港證監(jiān)會對市場違規(guī)交易的監(jiān)察。

目前投資者可以在香港不同的券商開立多個賬戶，但由于缺乏身份披露，一旦股票出現(xiàn)異常，香港證監(jiān)會很難及時確定違規(guī)交易指令或交易是否由同一投資者發(fā)出。比如，某只股票的股價大幅上漲可能看似是多家不同的券商分別買入所致，但事實上因為股價操縱者故意在不同的證券公司開設(shè)了多個交易賬戶對敲買賣，隱藏行蹤，導(dǎo)致難以辨別。然而，一旦實名制，所有的可疑交易都將變得透明并且容易監(jiān)察。

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