日前，滬深交易所分別就修訂股票上市規則和上市公司自律監管指引公開征求意見。同時，滬深交易所還將對上市公司自律監管規則體系進行整合。
上交所方面表示，本次規則整合后，結構上形成了股票上市規則、自律監管指引、自律監管指南三個層次，分別對應一般規定、專項規定、規范公告編制發布和便利業務辦理的制度功能。規則數量上，滬市主板由原先的百余件歸并整合至37件，其中常用規則15件。
具體而言，股票上市規則修訂方面，上交所主要從三方面進行調整：一是將上位法律法規的要求予以歸并整合。二是順暢與下位業務規則的銜接。三是將實踐中已有共識的做法通過規則予以確認。對日常監管中存在規則空白，但上市公司已經比較熟悉、投資者也比較認可的做法，通過規則加以確認，形成統一、公開的監管標準。
此外，在修訂股票上市規則的基礎上，上交所還對上市公司自律監管規則進行了系統性的梳理整合：一是減少層級，二是歸并整合，三是統一編號，四是明確標準。將實踐中執行的合理的監管標準納入規則中，向市場公開，避免“口袋規則”和“隱形門檻”。
深交所方面表示，本次整合堅持市場化、法治化方向，按照“搭好體系框架，避免內容大改”原則，以修訂股票上市規則為重點，一體推進自律監管指引、自律監管指南適應性修訂。整合后，自律監管規則共計36件，數量壓縮超七成。
一方面，大力推進規則銜接，保持規則有機聯系。發揮股票上市規則作為基礎性業務規則的“承上啟下”作用，夯實上市公司高質量發展的制度基礎。在內容上合并同類項，圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監管職責四大業務分類，歸并整合不同規則中的相同監管要求，形成上下銜接、有機統一的規則體系。將員工持股計劃、獨立董事備案等原指引統一整合至主板、創業板規范運作指引，形成以承載公司治理、規范運作相關主題內容的專門指引;將散見于指引、指南中與信息披露事務管理相關內容予以整合，形成信息披露事務管理指引。整合后，規則內容更加科學，監管效能進一步提升。
另一方面，構建簡明清晰體系，全面清理規則分類。縱向劃清層次，將《關于認真貫徹執行新證券法 做好上市公司信息披露相關工作的通知》《退市公司重新上市實施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合，歸攏至上市規則、指引和指南“三層”體系中，進一步精簡規則體系。統籌編號管理，將整合后形成的規范運作、行業信息披露等13件自律監管指引按序編號;將業務辦理類相關的原59件業務指南、指引分別整合形成主板、創業板業務辦理指南。(記者 李靜 張小潔 北京報道)
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